名列福布斯富豪榜，上海灘身家過百億的戴志康，被認為是中國最有名的頂級收藏家之一。在2005年創建自己的藝術館后的十幾年中，戴志康共收藏中國古典字畫300多件，總價值超過10億元。9月1日，戴志康擔任法定代表人的“證大公司”，被上海市公安分局通報涉嫌非法吸收公眾存款罪。

根據警方的通報情況，戴某康、總經理等人向警方投案自首，警方對戴某康等相關41名犯罪嫌疑人依法采取刑事強制措施。

  戴某康等人是否構成非吸罪，需要警方進一步調查，取證，并經法院審理以后做出裁判。根據目前警方通報的情況，我們可以初步分析這個案件涉及的幾個法律關系，從中梳理在這樣一個明星光環加持的明星公司里工作的人員，是否都將會受證大公司涉及的刑事案件而波及，受到刑事處罰？

1.警方通報的“證大公司”涉及的非法吸收公眾存款罪刑法是如何規定的？

非吸罪是指違反金融管理法規，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。

本罪的客觀方面，違反國家金融管理規定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時具備下列四個特征：1是未遵照國家金融管理法律法規的規定或者未經有關行政主管部門依法批準吸收資金（非法性）；2是通過媒體、推介會、手機短信等途徑向社會公開宣傳（公開性）；3是承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報（利誘性）；4是向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款（社會性）。

本罪的主觀方面出于故意。不需要有非法占有所吸資金的目的，如果有非法占有的目的，可能成立集資詐騙罪。

故“證大公司”是否構成非吸罪，需要上海警方從證據上證實證大公司在主客觀構成要件上，主觀是符合故意犯罪的；客觀方面同時符合刑法對非吸罪客觀行為四個特征。

2.“證大公司”是否被認定為單位犯罪的法律依據是什么？

法律規定的單位犯罪主體包括公司、企業、事業單位、機關和團體。單位犯罪是以單位的名義實施的，在客觀方面表現為單位決策機構決定，由直接負責人員實施，且是為單位謀取利益而實施，其違法所得全部或者大部分歸單位所有。

但需要注意司法解釋也規定了，個人為進行違法集資犯罪活動而設立的公司、企業、事業單位實施犯罪的，或者公司、企業、事業單位設立后，以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處。對單位中組織、策劃、實施非法集資犯罪活動的人員應當以自然人犯罪依法追究刑事責任。

“證大公司”涉嫌P2P的定性是否屬于單位犯罪？需要警方綜合“證大公司”成立的主要目的、實施的主要活動已及實施非法集資的次數、持續時間、資金規模、資金流向、投入人力物力情況、單位進行正當經營的狀況及犯罪活動的影響、后果等因素考慮認定。

3.非吸罪中認定為單位犯罪與個人犯罪在刑事責任方面的區別是什么？

單位犯罪采取雙罰制。非吸罪有兩檔量刑標準，達到立案標準的處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金; 數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

對是否構成單位犯罪，衡量標準是不同的，對于是否立案偵查，取決于有沒有涉嫌以下三種情形中的一種：

（1）從數額上來看，個人吸收數額在20萬元以上的，單位非法集資數額在100萬元以上的。

（2）是從非法吸收或者變相吸收公眾存款的戶數上來看，個人達到30戶以上的，單位達到150戶以上的。

（3）是從造成的經濟損失上來看，個人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的，單位造成直接經濟損失數額在50萬元以上的。

故單位犯罪在非法集資數額上，或者吸收戶數上，或者造成的損失數額上，均需要達到個人標準的5倍。“證大公司”最終是否構成單位犯罪，還需要警方進一步調查清楚。

從中也可看成，如果被認定為單位犯罪，雖然負責的個人也會因此受到刑罰處罰，從處罰力度而言，法律規定的并不嚴苛。

4.如果公司被定性為非吸犯罪行為，所有員工都需要承擔刑事責任嗎？

公司存在不同崗位，所處理事務也各有不同。如果公司最終被定性為單位犯罪，刑法也只是處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員。包括公司法定代表人，總經理，運營總監，風控總監，財物總監，各線下實體店負責人，區域負責人，業務經理等公司負責決策接觸關鍵性信息的人員。至于普通崗位的事務性工作人員，不接觸主要決策信息的人員，依照法律規定，不受刑法處罰。

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